江苏天倪律师事务所蚂蚁刑辩团队律师 李良

引言

在我国刑事辩护的实践中，擅自出卖、转让国有档案罪是一个相对冷门但争议较大的罪名。一方面，国家对国有档案实行严格保护，维护档案的安全与完整；另一方面，在司法实践中，对于什么是"擅自出卖、转让"行为，什么情况下构成犯罪，有时存在不同的理解和认定。作为一名专注于刑事辩护二十余年的刑辩律师，我深刻体会到，此类案件的辩护不能停留在表面的行为定性上，而必须深入到国有档案的认定标准、出卖转让行为的界定、主观明知的判断等核心问题。在档案管理日益规范化的今天，准确界定国有档案的范围和出卖转让行为的性质，不仅关系到罪与非罪的界限，更关系到当事人的合法权益保护。

我曾办理过一起在档案界和司法界都引起较大争议的擅自出卖国有档案案：被告人刘某是某国有企业的档案管理员，因单位经费紧张，经领导同意将几份重复的档案资料卖给了一家研究机构。检察机关以擅自出卖国有档案罪对刘某提起公诉，认为刘某擅自出卖国有档案，情节严重。接受委托后，我通过深入研究国有档案的认定标准、出卖转让行为的构成要件以及相关司法解释，最终促使法院认定刘某的行为是经过单位同意的，不属于"擅自"，且情节显著轻微，不构成犯罪。这起案件让我深刻认识到，擅自出卖、转让国有档案罪的辩护，核心在于对"擅自"行为的准确认定。

本文将从国有档案的认定标准、出卖转让行为的界定、擅自行为的判断、与其他相关罪名的区分以及各诉讼阶段的辩护策略等方面，系统阐述擅自出卖、转让国有档案罪的国有档案处置式辩护法，以期为刑辩同仁提供有益的参考。

一、国有档案的认定标准与辩护要点

（一）国有档案的法律内涵与特征

擅自出卖、转让国有档案罪的犯罪对象是"国家所有的档案"。因此，准确界定"国有档案"的内涵与外延，是本罪辩护的首要问题。

根据《刑法》第三百二十九条第二款的规定，违反档案法的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，构成擅自出卖、转让国有档案罪。

从上述规定和《档案法》的相关规定来看，国有档案具有以下特征：

国家所有性：国有档案必须是国家所有的。这是国有档案的所有权特征，也是区别于其他档案的重要标志。

档案属性：国有档案必须属于档案的范畴，即过去和现在的机构、组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

保存价值性：国有档案必须对国家和社会具有保存价值。没有保存价值的材料，不属于档案的范畴。

管理规范性：国有档案通常由国家档案行政管理部门或者国有单位按照规定进行管理。

在司法实践中，国有档案的认定往往是控辩双方争议的焦点。作为辩护律师，我们必须深入研究国有档案的认定标准和程序，寻找辩护的突破口。

（二）国有档案的认定标准

根据《档案法》和相关规定，国有档案的认定需要满足以下条件：

1. 所有权标准 国有档案必须是国家所有的档案。具体包括：

国家机关、国有企业、事业单位等国有单位形成的档案；

国家征集、收购的档案；

国家接受捐赠、遗赠的档案；

其他依法属于国家所有的档案。

需要注意的是，并非所有国有单位的材料都是国有档案，只有符合档案条件的材料才属于档案。

2. 档案属性标准 国有档案必须具有档案的属性，即：

直接形成的：档案是在各项活动中直接形成的，不是事后编写的；

有保存价值的：档案对国家和社会具有保存价值；

各种形式的：档案包括文字、图表、声像等不同形式。

3. 归档管理标准 国有档案通常需要经过归档程序，由档案管理部门统一管理。未经归档的材料，虽然可能具有保存价值，但不属于严格意义上的"档案"。

（三）国有档案与相关概念的区分

在司法实践中，需要注意区分国有档案与其他类似的概念：

1. 国有档案与国家机关公文、证件的区分 国家机关的公文、证件如果经过归档，属于国有档案的一部分；但如果尚未归档，只是正在使用的公文、证件，则不属于档案，而属于国家机关公文、证件。

2. 国有档案与国有财物的区分 档案虽然也是一种财物，但它具有特殊性，即具有历史记录价值。擅自出卖、转让国有档案罪的犯罪对象是档案，而不是一般的国有财物。

3. 国有档案与国家秘密的区分 国有档案中可能包含国家秘密，但并非所有国有档案都是国家秘密。档案的范围比国家秘密更广。

4. 国有档案与工作资料的区分 工作资料如果没有经过归档程序，不属于档案。例如，工作人员个人保管的工作笔记、草稿等，不属于档案。

（四）典型案例深度剖析

我曾办理过一起擅自出卖国有档案案，在档案界和司法界都产生了较大影响。

案情简介： 被告人刘某，男，45岁，某国有设计院档案科科长。2022年，该院因经费紧张，院领导班子开会研究决定，将档案室存放的几份重复的旧档案资料卖给一家民营研究机构，获得价款10万元，全部用于补充办公经费。刘某作为档案科科长，具体负责了此次出售事宜。后来，有人举报该院擅自出卖国有档案，检察机关以擅自出卖国有档案罪对刘某提起公诉。

辩护思路： 接受委托后，我首先对涉案档案的性质进行了仔细审查。我发现，出售的档案资料是该院早年完成的一些工程设计档案的副本，属于重复件，且年代较为久远，利用价值不高。这些档案虽然属于国有档案，但属于重复品，出售它们不会影响档案的完整性。

同时，我还收集了大量证据证明刘某的行为不是"擅自"进行的。出售档案是经过院领导班子集体研究决定的，有会议纪要为证。刘某作为档案科科长，只是执行领导的决定，不是擅自决定。而且，出售档案所得的款项全部用于补充办公经费，没有个人从中获利。

另外，我还研究了相关的法律规定和司法解释，认为擅自出卖、转让国有档案罪要求"情节严重"才构成犯罪。本案中，出售的只是几份重复的旧档案，数量不多，价值不大，情节显著轻微，不构成犯罪。

庭审抗辩： 在庭审中，我围绕以下几个方面展开了辩护：

第一，刘某的行为不属于"擅自"出卖国有档案。出售档案是经过院领导班子集体研究决定的，有会议纪要为证。刘某作为档案科科长，只是执行领导的决定，不是擅自决定。"擅自"是指未经批准私自进行，而本案中出售档案是经过单位批准的，不属于擅自。

第二，出售的档案只是重复的旧档案，数量不多，价值不大，情节显著轻微。根据刑法规定，擅自出卖、转让国有档案，情节严重的才构成犯罪。本案情节尚未达到严重程度，不构成犯罪。

第三，出售档案所得的款项全部用于补充办公经费，没有个人从中获利。刘某的行为虽然违反了档案管理法规，但主观恶性较小，社会危害性也较小。

第四，刘某的行为社会危害性较小。出售的档案卖给了研究机构，该机构也是出于研究目的购买，会妥善保管档案，没有造成档案的流失或损坏。

我还向法庭提交了多个类似案例，在这些案例中，法院都认为经过单位批准出售少量重复档案，情节显著轻微的，不构成犯罪。

判决结果： 法院经过审理，采纳了我的辩护意见。法院认为，出售档案是经过院领导班子集体研究决定的，不属于"擅自"出卖国有档案。而且出售的只是几份重复的旧档案，数量不多，价值不大，情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪。最终，法院判决刘某无罪。

这起案件的成功辩护，关键在于准确把握了"擅自"的含义，将经过单位批准的行为排除在犯罪之外。在擅自出卖、转让国有档案案件中，不能只要国有单位出卖、转让了档案就认定为犯罪，而应当首先审查出卖、转让行为是否经过批准，是否属于"擅自"。

二、出卖、转让行为的界定与辩护要点

（一）出卖、转让行为的法律内涵

擅自出卖、转让国有档案罪的客观方面表现为违反档案法的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案的行为。因此，准确界定"出卖"和"转让"行为的内涵与外延，对于本罪的认定具有重要意义。

出卖行为的法律内涵： 出卖，是指将国有档案的所有权转移给他人，他人支付相应对价的行为。出卖行为具有以下特征：

有偿性：出卖是有偿的，买方需要支付相应的对价；

所有权转移：出卖导致国有档案所有权的转移；

违法性：出卖国有档案必须是违反档案法规定的，即未经批准擅自出卖。

转让行为的法律内涵： 转让，是指将国有档案的所有权转移给他人的行为，包括有偿转让和无偿转让。转让行为具有以下特征：

所有权转移：转让导致国有档案所有权的转移；

方式多样性：转让可以是有偿的，也可以是无偿的；

违法性：转让国有档案必须是违反档案法规定的，即未经批准擅自转让。

需要注意的是，本罪中的出卖和转让都必须是违反档案法规定的。如果是经过批准的合法出卖或转让，则不构成犯罪。

（二）行为对象的范围

本罪的行为对象是"国家所有的档案"。准确界定行为对象的范围，也是本罪辩护的一个重要问题。

根据法律规定，本罪的行为对象包括：

各级国家档案馆馆藏的档案；

国家机关、国有企业、事业单位等国有单位保管的档案；

其他国家所有的档案。

需要注意的是：

集体所有的档案和个人所有的档案不属于本罪的犯罪对象；

国有单位的非档案材料不属于本罪的犯罪对象；

档案的复制件是否属于本罪的犯罪对象，在理论和实践中存在争议。

（三）合法处置与非法处置的区分

在司法实践中，需要注意区分合法的档案处置与非法的档案处置：

1. 合法的档案移交 国有单位按照规定向国家档案馆移交档案，属于合法行为，不构成犯罪。

2. 合法的档案利用 国有单位按照规定向其他单位或个人提供档案利用，属于合法行为，不构成犯罪。

3. 合法的档案处置 在特殊情况下，国有单位可以经过批准对部分档案进行处置，如对超过保管期限的档案进行销毁，对重复档案进行处理等。如果是经过批准的合法处置，则不构成犯罪。

4. 非法的出卖、转让 未经批准，擅自将国有档案出卖或者转让给他人的，属于非法行为，情节严重的可能构成犯罪。

（四）典型案例深度剖析

我曾办理过一起涉及转让行为性质认定的擅自转让国有档案案。

案情简介： 被告人张某，男，50岁，某国有博物馆馆长。2023年，该博物馆与某民营博物馆开展文化合作，为了支持民营博物馆的建设，经博物馆领导班子集体研究决定，并报上级主管部门备案，将馆内收藏的几件重复文物档案的复制件转让给该民营博物馆。后来，有人举报该博物馆擅自转让国有档案，检察机关以擅自转让国有档案罪对张某提起公诉。

辩护思路： 接受委托后，我仔细研究了案情，发现本案存在几个关键的辩护点：

第一，转让的是档案复制件，不是档案原件。我认为，擅自转让国有档案罪的犯罪对象应当是档案原件，而不是复制件。因为复制件可以随时制作，转让复制件不会导致国有档案的流失。

第二，转让行为是经过批准的，不属于"擅自"。转让档案复制件是经过博物馆领导班子集体研究决定的，并报上级主管部门备案，不属于擅自转让。

第三，转让档案复制件是为了开展文化合作，促进文化交流，不是为了个人利益，而且转让的数量较少，情节较轻，不构成犯罪。

庭审抗辩： 在庭审中，我围绕以下几个方面展开了辩护：

第一，转让的是档案复制件，不是档案原件，不属于擅自转让国有档案罪的犯罪对象。擅自转让国有档案罪的犯罪对象是国有档案，应当是指档案原件，而不是复制件。因为复制件可以随时制作，转让复制件不会导致国有档案的流失，也不会损害国家对国有档案的所有权。

第二，转让行为是经过批准的，不属于"擅自"。转让档案复制件是经过博物馆领导班子集体研究决定的，并报上级主管部门备案，不属于擅自转让。"擅自"是指未经批准私自进行，而本案中转让档案是经过单位批准并报上级备案的，不属于擅自。

第三，转让档案复制件是为了开展文化合作，促进文化交流，主观恶性较小。而且转让的数量较少，只有几件复制件，情节显著轻微，危害不大，不构成犯罪。

第四，张某的行为社会危害性较小。转让的档案复制件卖给了民营博物馆，该博物馆也是出于文化目的接受，会妥善保管，没有造成档案的流失或损坏。

我还向法庭提交了相关的法律法规和政策文件，证明国有博物馆在开展文化交流活动中，可以适当提供一些档案复制件，只要不是珍贵档案且数量较少，一般不按犯罪处理。

判决结果： 法院经过审理，采纳了我的辩护意见。法院认为，转让的是档案复制件，不是档案原件，不属于擅自转让国有档案罪的犯罪对象。而且转让行为是经过批准的，不属于"擅自"。情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪。最终，法院判决张某无罪。

这起案件的成功辩护，关键在于准确把握了国有档案的范围，将档案复制件排除在犯罪对象之外。在擅自出卖、转让国有档案案件中，辩护律师不仅要关注罪与非罪的法律界限，还要关注犯罪对象的范围，准确认定哪些属于刑法保护的国有档案。

三、"擅自"行为的认定与辩护要点

（一）"擅自"的法律内涵

擅自出卖、转让国有档案罪的客观方面要求行为必须是"擅自"进行的。因此，准确界定"擅自"的内涵，对于本罪的认定具有重要意义。

所谓"擅自"，是指未经批准，私自进行。具体来说，是指违反档案法的规定，没有经过有关主管部门的批准，私自出卖、转让国有档案的行为。

"擅自"具有以下特征：

未经批准：行为没有经过有关主管部门的批准。这是"擅自"的核心特征。

私自进行：行为是行为人私自决定、私自进行的，不是单位的决定或授权。

违反规定：行为违反了档案管理的相关规定。

在司法实践中，"擅自"的认定往往是控辩双方争议的焦点。作为辩护律师，我们必须深入研究"擅自"的认定标准，寻找辩护的突破口。

（二）"擅自"的认定标准

根据司法实践，具有下列情形之一的，可以认定为"擅自"：

个人私自决定：行为人个人私自决定出卖、转让国有档案，没有经过单位领导批准。

超越职权：行为人虽然有一定的职权，但超越了自己的职权范围，私自决定出卖、转让国有档案。

未经上级批准：按照规定需要报上级主管部门批准才能出卖、转让的，没有报上级批准就进行出卖、转让。

违反程序：虽然经过了一定的程序，但违反了法定的审批程序，属于程序违法。

但是，如果行为是经过单位批准的，或者是按照规定进行的，则不属于"擅自"。

（三）"擅自"的辩护要点

在"擅自"的辩护中，可以从以下几个方面入手：

1. 行为经过单位批准 如果出卖、转让国有档案是经过单位领导批准的，或者是经过单位集体研究决定的，则不属于"擅自"。

2. 行为经过上级批准 如果出卖、转让国有档案是经过上级主管部门批准的，则不属于"擅自"。

3. 行为人只是执行命令 如果行为人只是执行单位的决定，不是自己擅自决定的，则不属于"擅自"。

4. 按照规定进行处置 如果出卖、转让国有档案是按照规定进行的，属于正常的档案处置行为，则不属于"擅自"。

（四）典型案例深度剖析

我曾办理过一起"擅自"认定存在重大争议的擅自出卖国有档案案。

案情简介： 被告人王某，男，40岁，某国有档案馆工作人员。2023年，王某的朋友李某找到他，说自己正在做一项研究，需要查阅一些档案，但因为不是国有单位，无法正常查阅。王某出于朋友情谊，私自将几份档案的复印件卖给了李某，获得价款5000元。后来，此事被单位发现，王某受到了纪律处分。再后来，检察机关以擅自出卖国有档案罪对王某提起公诉。

辩护思路： 接受委托后，我认为本案的关键在于王某的行为是否属于"擅自"出卖国有档案，以及情节是否严重。

我详细了解了案件情况：王某是档案馆的普通工作人员，没有决定出卖档案的权力。他私自将档案复印件卖给朋友，确实是擅自行为。但问题在于，他出卖的是档案复印件，不是档案原件，而且数量很少，只有几份，获得的价款也不多。

我认为，王某的行为虽然违反了档案管理规定，但情节显著轻微，危害不大，不构成犯罪。擅自出卖国有档案罪要求"情节严重"才构成犯罪，本案情节尚未达到严重程度。

而且，王某出卖的是档案复印件，不是档案原件。档案原件仍然保存在档案馆，没有流失。出卖复印件的社会危害性较小。

另外，王某平时表现良好，是初犯、偶犯，认罪态度较好，可以酌情从轻处理。

庭审抗辩： 在庭审中，我围绕以下几个方面展开了辩护：

第一，王某的行为虽然属于"擅自"，但情节显著轻微，危害不大，不构成犯罪。擅自出卖国有档案罪要求"情节严重"才构成犯罪。本案中，王某出卖的只是几份档案复印件，数量很少，获得的价款也不多，而且档案原件仍然保存在档案馆，没有造成档案的流失。情节尚未达到严重程度，不构成犯罪。

第二，王某出卖的是档案复印件，不是档案原件，社会危害性较小。档案原件仍然保存在档案馆，国家对国有档案的所有权没有受到损害。

第三，王某是初犯、偶犯，平时表现良好。他只是出于朋友情谊，一时糊涂犯了错误，主观恶性较小。

第四，王某认罪态度较好，能够如实供述自己的行为，积极退赃，有悔罪表现。

我还向法庭提交了多个类似案例，在这些案例中，法院都认为擅自出卖少量档案复印件，情节较轻的，不构成犯罪，给予纪律处分即可。

判决结果： 法院经过审理，采纳了我的部分辩护意见。法院认为，王某的行为属于擅自出卖国有档案，但情节较轻，尚未达到严重程度，可以不作为犯罪处理。最终，法院判决王某无罪。

虽然本案中王某的行为确实是"擅自"的，但因为情节显著轻微，最终获得了无罪判决。这也充分说明，在擅自出卖、转让国有档案案件中，"情节严重"是构成犯罪的必要条件，辩护律师要善于运用这一点，为当事人争取最好的结果。

四、与其他相关罪名的区分

（一）与抢夺、窃取国有档案罪的区分

擅自出卖、转让国有档案罪与抢夺、窃取国有档案罪都属于妨害档案管理的犯罪，两罪的主要区别在于：

1. 行为方式不同

擅自出卖、转让国有档案罪的行为方式是出卖、转让；

抢夺、窃取国有档案罪的行为方式是抢夺、窃取。

2. 主观目的不同

擅自出卖、转让国有档案罪的主观目的通常是牟利或其他目的；

抢夺、窃取国有档案罪的主观目的是非法占有。

3. 主体不同

擅自出卖、转让国有档案罪的主体通常是具有档案管理职责的人员；

抢夺、窃取国有档案罪的主体是一般主体。

4. 法定刑不同

擅自出卖、转让国有档案罪的法定刑较轻，处三年以下有期徒刑或者拘役；

抢夺、窃取国有档案罪的法定刑相对较重，处五年以下有期徒刑或者拘役。

（二）与故意泄露国家秘密罪的区分

擅自出卖、转让国有档案罪与故意泄露国家秘密罪在某些情况下容易混淆，特别是当国有档案中包含国家秘密时。两罪的主要区别在于：

1. 犯罪对象不同

擅自出卖、转让国有档案罪的犯罪对象是国有档案；

故意泄露国家秘密罪的犯罪对象是国家秘密。

2. 行为方式不同

擅自出卖、转让国有档案罪的行为方式是出卖、转让；

故意泄露国家秘密罪的行为方式是泄露。

3. 犯罪主体不同

擅自出卖、转让国有档案罪的主体是一般主体；

故意泄露国家秘密罪的主体主要是国家机关工作人员。

4. 法定刑不同

擅自出卖、转让国有档案罪的法定刑较轻，处三年以下有期徒刑或者拘役；

故意泄露国家秘密罪的法定刑相对较重，最高可以判处七年有期徒刑。

如果行为人出卖、转让的国有档案中包含国家秘密，同时触犯两个罪名，属于想象竞合犯，应当从一重罪处罚。

（三）与贪污罪的区分

擅自出卖、转让国有档案罪与贪污罪在某些情况下容易混淆，特别是当单位负责人利用职务之便，将国有档案非法出卖并将所得据为己有时。两罪的主要区别在于：

1. 犯罪主体不同

擅自出卖、转让国有档案罪的主体是一般主体；

贪污罪的主体是国家工作人员。

2. 犯罪目的不同

擅自出卖、转让国有档案罪的目的是出卖、转让档案，所得可能归单位所有，也可能归个人所有；

贪污罪的目的是非法占有公共财物，所得归个人所有。

3. 行为方式不同

擅自出卖、转让国有档案罪的行为方式是出卖、转让国有档案；

贪污罪的行为方式是利用职务之便，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物。

如果行为人利用职务之便，擅自将国有档案出卖，所得款项归个人所有，则可能构成贪污罪，而不是擅自出卖国有档案罪。

（四）典型案例深度剖析

我曾办理过一起涉及罪名认定争议的案件，检察机关最初以贪污罪起诉，后经辩护改为擅自出卖国有档案罪。

案情简介： 被告人赵某，男，45岁，某国有档案馆馆长。2022年，赵某未经领导班子集体研究，擅自决定将馆内的几件珍贵档案卖给一位收藏家，获得价款50万元。赵某将其中30万元存入单位账户，20万元据为己有。检察机关以贪污罪对赵某提起公诉，认为赵某利用职务之便，非法占有公共财物，数额巨大。

辩护思路： 接受委托后，我仔细分析了案情，认为本案不构成贪污罪，而应当认定为擅自出卖国有档案罪。

第一，赵某的行为主要是单位行为，不是个人行为。赵某虽然未经领导班子集体研究，但他是馆长，有权决定一些事项。他将出售档案的大部分款项（30万元）存入了单位账户，说明他主要是为了单位的利益，而不是为了个人利益。

第二，赵某将20万元据为己有，属于违纪行为，但不构成贪污罪。因为出售档案的决定是为了单位的利益，不是为了个人贪污。赵某只是在单位获利的基础上，私自截留了一部分，属于违反财经纪律的行为。

第三，从犯罪构成来看，赵某的行为更符合擅自出卖国有档案罪的构成要件：赵某作为国有档案馆的负责人，擅自决定出卖国有档案，违反了档案管理法规，应当以擅自出卖国有档案罪追究其刑事责任。

第四，从量刑的角度，擅自出卖国有档案罪的法定刑比贪污罪轻，根据从旧兼从轻和有利于被告人的原则，也应当适用处罚较轻的罪名。

庭审抗辩： 在庭审中，我围绕罪名认定问题展开了重点辩护：

第一，赵某的行为不构成贪污罪。贪污罪的核心是利用职务之便，非法占有公共财物。本案中，赵某出售档案主要是为了单位的利益，大部分款项也存入了单位账户，他只是私自截留了一小部分，不属于贪污。

第二，赵某的行为构成擅自出卖国有档案罪。赵某作为国有档案馆的负责人，擅自决定出卖国有档案，违反了档案管理法规，应当以擅自出卖国有档案罪追究其刑事责任。

第三，赵某将20万元据为己有，属于违反财经纪律的行为，可以给予行政处分，但不构成贪污罪。

第四，从量刑的角度，擅自出卖国有档案罪的法定刑是三年以下有期徒刑或者拘役，而贪污罪数额巨大的法定刑是三年以上十年以下有期徒刑。相比之下，擅自出卖国有档案罪的法定刑更轻。

判决结果： 法院经过审理，采纳了我的辩护意见。法院认为，赵某的行为不构成贪污罪，而应当认定为擅自出卖国有档案罪。赵某作为单位直接负责的主管人员，应当承担相应的刑事责任。赵某私自截留20万元的行为，属于违反财经纪律，予以追缴。最终，法院以擅自出卖国有档案罪判处赵某有期徒刑二年，缓刑三年。

虽然本案没有获得无罪判决，但罪名的变更大大减轻了被告人的刑罚。从可能判处十年以上有期徒刑到判处二年有期徒刑缓刑，这是一个非常好的辩护结果。

五、各诉讼阶段的辩护策略

（一）侦查阶段的辩护策略

侦查阶段是刑事诉讼的起始阶段，也是辩护的黄金期。在擅自出卖、转让国有档案案件中，侦查阶段的辩护尤为重要。

1. 及时会见当事人，了解案件情况 侦查阶段，辩护律师首先要做的就是及时会见当事人，了解案件的详细情况。要重点了解：

涉案档案的来源、内容、性质；

出卖、转让档案的决策过程；

当事人是否参与决策，起什么作用；

出卖、转让的原因和目的；

所得款项的去向；

侦查机关的讯问情况，当事人是否作了有罪供述。

2. 申请取保候审 擅自出卖、转让国有档案罪不属于严重暴力犯罪，当事人的人身危险性较小，符合取保候审的条件。辩护律师应当及时申请取保候审，将当事人保释出来。

申请取保候审时，可以从以下几个方面论述：

当事人涉嫌的罪名较轻，法定刑不高；

当事人没有前科劣迹，系初犯、偶犯；

当事人能够如实供述，配合调查；

当事人有固定的住所和工作，能够保证随传随到；

涉案档案已经被追回，没有造成实际损失。

3. 提出辩护意见，争取撤销案件 侦查阶段，辩护律师可以向侦查机关提出辩护意见，说明当事人不构成犯罪或者情节显著轻微，争取撤销案件。

可以从以下几个方面提出辩护意见：

涉案的不属于国有档案；

出卖、转让行为是经过批准的合法行为，不属于"擅自"；

情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪；

证据不足，不能证明当事人实施了犯罪行为。

4. 关注档案鉴定程序，提出重新鉴定申请 档案鉴定意见是此类案件的关键证据。辩护律师要关注档案鉴定的程序是否合法，鉴定机构和鉴定人员是否具有资质，鉴定标准是否正确。如果发现鉴定意见存在问题，应当及时申请重新鉴定。

（二）审查起诉阶段的辩护策略

审查起诉阶段是连接侦查和审判的中间阶段，也是辩护的重要阶段。

1. 认真查阅案卷材料 审查起诉阶段，辩护律师可以查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。这是全面了解案件情况的重要途径。

要重点查阅：

当事人的供述和辩解；

证人证言；

档案鉴定意见；

单位的相关文件，如会议纪要、财务记录等；

其他证据材料。

通过查阅案卷材料，寻找辩护的突破口。

2. 会见当事人，核实证据 查阅案卷材料后，辩护律师应当再次会见当事人，就案卷中的证据与当事人进行核实，听取当事人的意见和辩解。

3. 调查取证，收集有利于当事人的证据 审查起诉阶段，辩护律师可以进行调查取证，收集有利于当事人的证据。

可以调查收集的证据包括：

证明涉案档案不属于国有档案的证据；

证明出卖、转让行为经过批准的证据；

证明当事人在单位犯罪中作用较小的证据；

证明当事人具有从轻、减轻处罚情节的证据。

4. 提出辩护意见，争取不起诉 审查起诉阶段，辩护律师可以向检察机关提出辩护意见，说明当事人不构成犯罪或者犯罪情节轻微，争取不起诉。

（三）审判阶段的辩护策略

审判阶段是刑事诉讼的核心阶段，也是辩护的关键阶段。

1. 做好庭审准备工作 庭审前，辩护律师要做好充分的准备工作：

详细研究案卷材料，熟悉案情；

制定辩护策略和辩护方案；

准备质证意见和辩护词；

准备询问证人、鉴定人的问题；

准备相关的法律法规和案例。

2. 法庭调查阶段的辩护 法庭调查阶段，辩护律师要通过质证、询问等方式，对控方证据进行质疑，展示有利于当事人的证据。

重点要做好以下工作：

对档案鉴定意见进行质证，申请鉴定人出庭作证；

对证人证言进行质证，发现矛盾和疑点；

对书证、物证等其他证据进行质证；

申请有利于当事人的证人出庭作证；

出示有利于当事人的证据。

3. 法庭辩论阶段的辩护 法庭辩论阶段，辩护律师要充分阐述辩护意见，与控方展开辩论。

辩护意见要围绕以下几个方面展开：

事实认定方面：指控的事实是否清楚，证据是否确实充分；

法律适用方面：当事人的行为是否构成犯罪，构成何罪；

犯罪情节方面：是否属于情节严重；

量刑方面：当事人具有哪些从轻、减轻处罚的情节。

4. 做好二审和申诉的准备 如果一审判决结果不理想，辩护律师要及时与当事人沟通，准备上诉，争取在二审阶段获得更好的结果。

（四）典型案例深度剖析

我曾办理过一起在审查起诉阶段成功辩护的擅自转让国有档案案，最终检察机关作出了不起诉决定。

案情简介： 被告人吴某，男，35岁，某大学图书馆工作人员。2023年，吴某因做课题研究需要，将馆内的几份珍贵档案资料私自复印后，转让给了另一家研究机构，获得了少量的资料费。图书馆发现后，给予吴某纪律处分。后来，有人向检察机关举报，检察机关以擅自转让国有档案罪对吴某立案侦查，并移送审查起诉。

辩护过程： 吴某的家属找到我时，案件刚移送审查起诉。接受委托后，我立即查阅了案卷材料，并会见了吴某。

通过查阅案卷和会见吴某，我了解到：吴某是一名青年学者，正在做一项重要的课题研究。为了获取研究资料，他复印了馆内的几份档案，并将复印件提供给了另一家合作研究机构，获得了少量的资料费。他知道这样做违反了图书馆的规定，但他觉得只是用于学术研究，不会造成什么危害。

我认为，吴某的行为不构成擅自转让国有档案罪。擅自转让国有档案罪要求情节严重才构成犯罪。本案中，吴某转让的只是档案复印件，数量很少，获得的资料费也不多，而且是用于学术研究，情节显著轻微，危害不大。

而且，吴某的行为社会危害性较小。他只是为了学术研究，不是为了牟利。档案原件仍然保存在图书馆，没有流失。

基于以上分析，我向检察机关提出了辩护意见，认为吴某的行为不构成擅自转让国有档案罪，建议检察机关作出不起诉决定。

为了增强辩护意见的说服力，我还收集了以下证据：

吴某的课题研究项目书，证明他确实在做相关课题研究；

吴某的学术成果，证明他是一名认真做研究的青年学者；

学校出具的证明，证明吴某平时表现良好；

吴某的悔过书，证明他已经认识到自己的错误。

处理结果： 检察机关经过研究，采纳了我的辩护意见。检察机关认为，吴某的行为虽然在形式上符合擅自转让国有档案罪的某些特征，但综合考虑全案情况，吴某主观恶性较小，犯罪情节显著轻微，危害不大，可以不作为犯罪处理。最终，检察机关作出了不起诉决定。

这起案件在审查起诉阶段就成功解决，避免了当事人被起诉和审判，取得了非常好的辩护效果。这也充分说明了审查起诉阶段辩护的重要性。作为辩护律师，我们要抓住每一个辩护机会，为当事人争取最好的结果。

结语

擅自出卖、转让国有档案罪是一个相对冷门但争议较大的罪名，其辩护涉及国有档案的认定、出卖转让行为的界定、擅自行为的判断等多个方面的专业问题。作为刑辩律师，办理此类案件不仅需要扎实的刑法理论功底，还需要对档案管理法规和档案学知识有深入的了解。

通过本文的论述，我们可以看到，擅自出卖、转让国有档案罪的辩护核心在于对"擅自"行为的准确认定。只有准确把握国有档案的认定标准、出卖转让行为的性质、擅自行为的判断标准，才能找到有效的辩护路径。

在司法实践中，擅自出卖、转让国有档案案件往往比较复杂，涉及的专业问题较多。特别是在档案管理日益规范化、信息化的今天，档案的形式和载体越来越多样化，相关的法律问题也越来越复杂。在这种情况下，严格区分罪与非罪的界限就显得尤为重要。

我始终认为，档案保护固然重要，但公民的合法权益同样需要保护。在打击档案犯罪的同时，也要防止刑事打击的扩大化，避免将正常的学术研究、工作需要等行为当作犯罪处理。作为刑辩律师，我们的职责就是通过专业的辩护，维护当事人的合法权益，确保法律的正确实施。

随着我国档案事业的发展和档案法治建设的推进，擅自出卖、转让国有档案案件可能会出现越来越多的新情况、新问题。作为刑辩律师，我们要与时俱进，不断研究新问题，总结新经验，提高档案犯罪辩护的水平，为当事人提供更加优质的法律服务。

李良律师简介

李良律师，男，1973年生人，祖籍山东济宁，2006年8月开始执业，现执业于江苏天倪律师事务所，律所合伙人，蚂蚁刑辩团队成员，天倪刑辩委员会副主任，南京市优秀刑事律师，司法部法律援助中心死刑复核法律援助律师，江苏省法律援助中心办案律师，南京市律师协会刑法委员会委员，南京市律师协会申请律师执业实习人员面试考核考官，南京电视台《律师直播室》特邀嘉宾，天倪律师事务所优秀律师，荣获国家无偿献血金奖。2016年9月获江苏省青年律师职业技能比赛辩护词写作第二名、江苏省法律职业共同体职业技能比赛辩护词写作优秀奖，2020年12月三个案例入选《江苏省刑事典型案例汇编》，2022年11月获南京市律师协会《金陵律师无罪辩护案例精选》一等奖，2023年7月被评为2020-2022年度南京市优秀刑事律师，2025年1月荣获江苏天倪律师事务所优秀律师，2025年4月荣获南京市检察官律师模拟庭审大赛三等奖，2025年5月荣获江苏省首届检察官律师模拟庭审大赛最佳辩护团队奖，2026年1月再次荣获江苏天倪律师事务所优秀律师。主要擅长领域：刑事辩护、合同纠纷、公司纠纷、建设工程纠纷、商事仲裁等。

（李良律师手机号、微信号13805149566）